股票上市的原则

1. 股票上市的原则

股份公司发行的股票，在经有关部门批准后，就可以在股票市场（证券交易所）公开挂牌进行上市交易活动。股票要上市交易必须具备一定的条件，并按一定的原则和程序进行操作与运转。 在股票交易中，为了有效保护投资者的利益，不损害公共利益，股票在上市过程中一般要遵循一下几个原则：公开性公开性原则是股票上市时应遵循的基本原则。它要求股票必须公开发行，而且上市公司需连续的、及时地公开公司的财务报表、经营状况及其他相关的资料与信息，使投资者能够获得足够的信息进行分析和选择，以维护投资者的利益。公正性指参与证券交易活动的每一个人、每一个机构或部门，均需站在公正、客观的立场上反映情况，不得有隐瞒、欺诈或弄虚作假等致他人于误境的行为。公平性指股票上市交易中的各方，包括各证券商、经纪人和投资者，在买卖交易活动中的条件和机会应该是均等的。自愿性指在股票交易的各种形式中，必须以自愿为前提，不能硬性摊派、横加阻拦，也不能附加任何条件。各证券交易所规定的股票上市条件各不相同，但都包括以下项目：1.资本额一般规定上市公司的实收资本额不得低于某一数值。2.获得能力一般用税后净收益占资本总额的比率来反映获利能力，这一比率一般不得低于某一数值。3.基本结构一般用最近一年的财产净值占资产总额的比率来反映资本结构，这一比率一般不得低于某一数值。4.偿债能力一般用最近一年的流动资产占流动负债的比率(即流动比率)来反映偿债能力，这一比率一般不得低于某一数值。5.股权分散情况一般规定上市公司的股东人数不得低于某一数值。

2. 股票上市的原则有哪些

公开性：公开性原则是股票上市时应遵循的基本原则。它要求股票必须公开发行，而且上市公司需连续的、及时地公开公司的财务报表、经营状况及其他相关的资料与信息，使投资者能够获得足够的信息进行分析和选择，以维护投资者的利益。公正性：指参与证券交易活动的每一个人、每一个机构或部门，均需站在公正、客观的立场上反映情况，不得有隐瞒、欺诈或弄虚作假等致他人于误境的行为。公平性：指股票上市交易中的各方，包括各证券商、经纪人和投资者，在买卖交易活动中的条件和机会应该是均等的。
自愿性：指在股票交易的各种形式中，必须以自愿为前提，不能硬性摊派、横加阻拦，也不能附加任何条件。
一、公司股票的上市程序
股份有限公司申请股票上市，要经过一定的程序。按照《股票发行与交易管理暂行条例》与《公司法》的规定，股票上市的程序如下：
1、上市申请与审批《股票发行与交易管理暂行条例》规定，公开发行股票符合条件的股份有限公司，申请其股票在证券交易所交易，应当向证券交易所的上市委员会提出申请；上市委员会应当自收到申请之日起二十个工作日内作出审批，确定上市时间，审批文件报证监会备案，并抄报证券委。《公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，应当报经国务院或者国务院授权证券管理部门批准，依照有关法律、行政法规的规定报送有关文件。《公司法》同时规定，国务院或者国务院授权证券管理部门对符合本法规定条件的股票上市交易申请，予以批准；对不符合本法规定条件的，不予批准。当前，符合上市条件的股份有限公司要经过经过证监会复审通过，由证券交易所审核批准。
2、申请股票上市应当报送的文件股份公司向交易所的上市委员会提出上市申请。申请时应报送下列文件：上市报告书；申请股票上市的股东大会决议；公司章程；公司营业执照；依法经会计师事务所所审计的公司最近3年的财务会计报告；法律意见书和上市保荐书；最近一次招股说明书；证劵交易所上市规则规定的其他文件。
3、订立上市契约股份有限公司被批准股票上市后，即成为上市公司。在上市公司股票上市前，还要与证券交易所订立上市契约，确定上市的具体日期，并向证券交易所缴纳上市费。
4、发表上市公告根据《公司法》的规定，股票上市交易申请经批准后，被批准的上市公司必须公告其股票上市报告，并将其申请文件存放在指定地点供公众查阅。上市公司的上市公告－般要刊登在证监会指定的，全国性的证券报刊上。上市公告的内容，除了应当包括招股说明书的主要内容外，还应当包括下列事项：股票获准在证券交易所交易的日期和批准文号；股票发行情况，股权结构和最大的10名股东的名单及持股数；公司创立大会或股东大会同意公司股票在证券交易所交易的决议；董事、监事、高级管理人员简历及持有本公司证券的情况；公司近3年或者开业以来的经营业绩和财务状况以及下一年盈利的预测文件；证券交易所要求载明的其它情况。
二、股票上市条件：
1、股票经中国证监会核准已公开发行；
2、公司股本总额不少于人民币3000万元；
3、公开发行的股份达到公司股份总额的25％以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公司发行股份的总额的比例为10％。
4、公司在3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

3. 股票上市规则是什么？

在上市公司的股票交易被实行特别处理期间，其股票交易应遵循下列规则：（1）股票报价日涨幅限制为5%,跌幅限制为5%；（2）股票名称改为原股票名前加“ST”，例如“ST银广夏（000557）”；（3）上市公司的中期报告必须审计。股票中ST、*ST、SST、S*ST、SST----公司经营连续二年亏损，特别处理。*ST---公司经营连续三年亏损，退市预警。SST---公司经营连续二年亏损，特别处理还没有完成股改。S*ST--公司经营连续三年亏损，退市预警还没有完成股改。S----还没有完成股改NST----N代表new，即”新的“，st表示的是该股的业绩经营等方面出现了风险导致了该股面临退市风险，NST也就是说，当天刚刚被st或者是st股票经过特殊处理或者别的后重新进入市场交易的意思。本条内容来源于：中国法律出版社《法律生活常识全知道系列丛书》

4. 股票上市的意义是什么？

对于有资质发行股票的公司来说，上不上市，是否发行股票常常成为他们讨论的话题。一般而言，从发行股票的作用来看，发行股票对于上市公司来说意义重大。
发行股票最大的作用是能够帮助企业融资经营业务。发行股票出来融资这个好处之外，另外还有以下几点优点：

　　（1）能提高公司的信誉。发行股票筹集的是主权资金。普通股本和留存收益构成公司借入一切债务的基础。有了较多的主权资金，就可为债权人提供较大的损失保障。因而，发行股票筹资既可以提高公司的信用程度，又可为使用更多的债务资金提供有力的支持。
　　（2）没有固定的到期日，不用偿还。发行股票筹集的资金是永久性资金，在公司持续经营期间可长期使用，能充分保证公司生产经营的资金需求。

　　（3）没有固定的利息负担。公司有盈余，并且认为适合分配股利，就可以分给股东；公司盈余少，或虽有盈余但资金短缺或者有有利的投资机会，就可以少支付或不支付股利。
　　（4）筹资风险小。由于普通股票没有固定的到期日，不用支付固定的利息，不存在不能还本付息的风险。

　　（5）有利于现代企业制度建设。股票融资有利于帮助企业建立规范的现代企业制度。
　　（6）发行股票可增强企业融资能力。发行普通股筹集的资本是公司最基本的资金来源，可作为其他方式筹资的基础，尤其可为债权人提供保障，增强公司的举债能力。
　　当然，尽管发行股票对于上市公司来说好处多多，但是经营不善连年亏损，也会使得上市公司公司失去融资的机会，发行股票的作用就显得弊大于利了。

5. 股票发行的原则有哪些

（1）公开性原则
公开性原则是股票上市时应遵循的基本原则。它要求股票必须公开发行，而且上市公司需连续的、及时地公开公司的财务报表、经营状况及其他相关的资料与信息，使投资者能够获得足够的信息进行分析和选择，以维护投资者的利益。
（2）公正性原则
指参与证券交易活动的每一个人、每一个机构或部门，均需站在公正、客观的立场上反映情况，不得有隐瞒、欺诈或弄虚作假等致他人于误境的行为。
（3）公平性原则
指股票上市交易中的各方，包括各证券商、经纪人和投资者，在买卖交易活动中的条件和机会应该是均等的。
（4）自愿性原则
指在股票交易的各种形式中，必须以自愿为前提，不能硬性摊派、横加阻拦，也不能附加任何条件。
各证券交易所规定的股票上市条件各不相同，但都包括以下项目：
（1）资本额。一般规定上市公司的实收资本额不得低于某一数值。
（2）获得能力。一般用税后净收益占资本总额的比率来反映获利能力，这一比率一般不得低于某一数值。
（3）基本结构。一般用最近一年的财产净值占资产总额的比率来反映资本结构，这一比率一般不得低于某一数值。
（4）偿债能力。一般用最近一年的流动资产占流动负债的比率（即流动比率）来反映偿债能力，这一比率一般不得低于某一数值。
一、股票交易费用
印花税：印花税是根据国家税法规定，在股票（包括A股和B股）成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金．印花税的缴纳是由证券经营机构在同投资者交割中代为扣收，然后在证券经营机构同证券交易所或登记结算机构的清算交割中集中结算，最后由登记结算机构统一向征税机关缴纳．其收费标准是按A股成交金额的1％计收，基金、债券等均无此项费用。
佣金：佣金是指投资者在委托买卖证券成交之后按成交金额的一定比例支付给券商的费用．此项费用一般由券商的经纪佣金、证券交易所交易经手费及管理机构的监管费等构成．佣金的收费标准为：（1）上海证券交易所，A股的佣金为成交金额的3％，起点为5元；债券的佣金为成交金额的2％（上限，可浮动），起点为5元；基金的佣金为成交金额的3％，起点为5元；证券投资基金的佣金为成交金额的2．5％，起点为5元；回购业务的佣金标准为：3天、7天、14天、28天和28天以上回购品种，分别按成交额0．15％、0．25％、0．5％、1％和1．5％以下浮动．（2）深圳证券交易所，A股的佣金为成交金额的3％，起点为5元；债券的佣金为成交金额的2％（上限），起点是5元；基金的佣金为成交金额的3％，起点是5元；证券投资基金的佣金为成交金额的2．5％，起点是5元；回购业务的佣金标准为：3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天回购品种，分别按成交金额0．1％、0．12％、0．2％、0．4％、0．8％、1％、1．2％、1．4％、1．4％以下浮动。
过户费：过户费是指投资者委托买卖的股票、基金成交后买卖双方为变更股权登记所支付的费用。这笔收入属于证券登记清算机构的收入，由证券经营机构在同投资者清算交割时代为扣收．过户费的收费标准为：上海证券交易所A股、基金交易的过户费为成交票面金额的1％，起点为1元，其中0．5％由证券经营机构交登记公司；深圳证券交易所免收A股、基金、债券的交易过户费。
其他费用：其他费用是指投资者在委托买卖证券时，向证券营业部缴纳的委托费（通讯费）、撤单费、查询费、开户费、磁卡费以及电话委托、自助委托的刷卡费、超时费等。这些费用主要用于通讯、设备、单证制作等方面的开支，其中委托费在一般情况下，投资者在上海、深圳本地买卖沪、深证券交易所的证券时，向证券营业部缴纳1元委托费，异地缴纳5元委托费；其他费用由券商根据需要酌情收取，一般没有明确的收费标准，只要其收费得到当地物价部门批准即可，目前有相当多的证券经营机构出于竞争的考虑而减免部分或全部此类费用。
二、股票交易时间
大多数股票的交易时间是：
交易时间4小时，分两个时段，为：周一至周五上午9：30至11：30和下午13：00至15：00。
上午9：15开始，投资人就可以下单，委托价格限于前一个营业日收盘价的加减百分之十，即在当日的涨跌停板之间。9：25前委托的单子，在上午9：25时撮合，得出的价格便是所谓开盘价。9：25到9：30之间委托的单子，在9：30才开始处理。
如果你委托的价格无法在当个交易日成交的话，隔一个交易日则必须重新挂单。
休息日：周六、周日和上证所公告的休市日不交易。（一般为五一国际劳动节、十一国庆节、春节、元旦、清明节、端午节、中秋节等国家法定节假日）。

6. 上市是指股市吗 上市时什么意思

1、公司上市就是在证券交易所挂牌交易,该公司就称为上市公司.公司上市必须具备一定的条件,其过程很复杂。
 
 2、所谓股市就是由众多的上市公司构成，公司大小与股票上涨没有直接关系，而是与经济/政治/业绩/供求关系等因素有关,这是一个专业。
 
 3、股民买股票(发行),或者说公司发行股票是一种融资行为，投资者是一种投资行为，公司将募集的资金用于再生产,有利于公司的壮大。

7. 股票上市的意义是什么？

对于有资质发行股票的公司来说，上不上市，是否发行股票常常成为他们讨论的话题。一般而言，从发行股票的作用来看，发行股票对于上市公司来说意义重大。
发行股票最大的作用是能够帮助企业融资经营业务。发行股票出来融资这个好处之外，另外还有以下几点优点：

　　（1）能提高公司的信誉。发行股票筹集的是主权资金。普通股本和留存收益构成公司借入一切债务的基础。有了较多的主权资金，就可为债权人提供较大的损失保障。因而，发行股票筹资既可以提高公司的信用程度，又可为使用更多的债务资金提供有力的支持。
　　（2）没有固定的到期日，不用偿还。发行股票筹集的资金是永久性资金，在公司持续经营期间可长期使用，能充分保证公司生产经营的资金需求。

　　（3）没有固定的利息负担。公司有盈余，并且认为适合分配股利，就可以分给股东；公司盈余少，或虽有盈余但资金短缺或者有有利的投资机会，就可以少支付或不支付股利。
　　（4）筹资风险小。由于普通股票没有固定的到期日，不用支付固定的利息，不存在不能还本付息的风险。

　　（5）有利于现代企业制度建设。股票融资有利于帮助企业建立规范的现代企业制度。
　　（6）发行股票可增强企业融资能力。发行普通股筹集的资本是公司最基本的资金来源，可作为其他方式筹资的基础，尤其可为债权人提供保障，增强公司的举债能力。
　　当然，尽管发行股票对于上市公司来说好处多多，但是经营不善连年亏损，也会使得上市公司公司失去融资的机会，发行股票的作用就显得弊大于利了。

8. 股票发行和股票上市有哪些区别

公司上市与不上市的有什么区别？