合规管理的本质是什么？

1. 合规管理的本质是什么？

采我，谢谢，合规，是一种符合，管理就是一种模式，从本质上来讲就是不能乱管理呀

2. 合规管理三个离不开是指

1. “五个维护”内容是什么 


维护社会主义民主、维护社会主义法制、维护人民群众根本利益、维护祖国统一、维护民族团结。

2.“ 三个离不开”内容是什么

汉族离不开少数民族，少数民族也离不开汉族，各少数民族之间互相离不开。

3.“五个认同”内容是什么

对伟大祖国的认同、对中华民族的认同、对中华文化的认同、对中国共产党的认同、对中国特色社会主义的认同。【摘要】
合规管理三个离不开是指【提问】
1. “五个维护”内容是什么 


维护社会主义民主、维护社会主义法制、维护人民群众根本利益、维护祖国统一、维护民族团结。

2.“ 三个离不开”内容是什么

汉族离不开少数民族，少数民族也离不开汉族，各少数民族之间互相离不开。

3.“五个认同”内容是什么

对伟大祖国的认同、对中华民族的认同、对中华文化的认同、对中国共产党的认同、对中国特色社会主义的认同。【回答】

3. 合规三大职能是什么？

　　1、宏观的，政策性的督导，把控，识别职能，
         协助合规总监拟定公司合规方面的政策、原则和程序; 
        *识别和评估与公司经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审查，识别和评估新业务的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险;
         督导公司对合规风险采取必要的控制措施，并持续跟踪公司合规风险的变化情况;
         *对公司各项政策、规章制度、操作规程、重大决策、新业务和新产品方案等组织合规审查，出具合规审查意见，并督促各业务部门对各项政策、规章制度、操作规程进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作规程符合法律法规及监管部门政策的要求; *组织合规检查，出具合规检查报告;对出现违规的事项或隐患出具整改意见书，并跟踪整改的落实情况，对整改情况出具验收报告。
　　2、员工的素质，企业文化的培养、培训、组织，落实功能，
        *组织合规培训，包括新员工的合规培训，以及在职员工的持续合规培训;          
         *对公司员工开展合规文化教育工作，进行合规文化建设，推行主动合规、合规创造价值的合规理念，提高员工的合规意识;
       3、契合法律，促成合法办企业的功能，
       *持续关注法律、法规和监管政策的最新发展，正确理解法律、法规和监管政策的规定及其精神，准确把握法律、法规和监管政策对公司经营的影响，为管理层、业务部门、管理部门提供法律咨询; 
       *负责处理公司各部门、各分支机构的违规举报工作; 
       *组织实施反洗钱制度; 
       *实施充分且具有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查;对各部门运作及业务流程进行检查; 
       *负责通过合规风险管理信息系统对相关业务的合规性实施监控与检查; 
      *保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况;
      *监测员工执行法律、法规、准则和职业操守情况，并对违规行为进行查处;
      *完成合规总监交办的其他事宜。

4. 合规三大职能是什么？

�0�2 �0�2公司设合规与风控稽核部。合规与风控稽核部在合规总监的领导下负责对公司合规管理的日常性工作，其主要职能为：
�0�2�0�2*协助合规总监拟定公司合规方面的政策、原则和程序；
�0�2�0�2*识别和评估与公司经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审查，识别和评估新业务的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险；督导公司对合规风险采取必要的控制措施，并持续跟踪公司合规风险的变化情况；
�0�2�0�2*对公司各项政策、规章制度、操作规程、重大决策、新业务和新产品方案等组织合规审查，出具合规审查意见，并督促各业务部门对各项政策、规章制度、操作规程进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作规程符合法律法规及监管部门政策的要求；
�0�2�0�2*组织合规检查，出具合规检查报告；对出现违规的事项或隐患出具整改意见书，并跟踪整改的落实情况，对整改情况出具验收报告。
�0�2�0�2*组织合规培训，包括新员工的合规培训，以及在职员工的持续合规培训；对公司员工开展合规文化教育工作，进行合规文化建设，推行主动合规、合规创造价值的合规理念，提高员工的合规意识；
�0�2�0�2*持续关注法律、法规和监管政策的最新发展，正确理解法律、法规和监管政策的规定及其精神，准确把握法律、法规和监管政策对公司经营的影响，为管理层、业务部门、管理部门提供法律咨询；
�0�2�0�2*负责处理公司各部门、各分支机构的违规举报工作；
�0�2�0�2*组织实施反洗钱制度；
�0�2�0�2*实施充分且具有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查；对各部门运作及业务流程进行检查；
�0�2�0�2*负责通过合规风险管理信息系统对相关业务的合规性实施监控与检查；
�0�2�0�2*保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况；
�0�2�0�2*监测员工执行法律、法规、准则和职业操守情况，并对违规行为进行查处；
�0�2�0�2*完成合规总监交办的其他事宜。

5. 合规三大职能是什么？

�0�2 �0�2公司设合规与风控稽核部。合规与风控稽核部在合规总监的领导下负责对公司合规管理的日常性工作，其主要职能为：
�0�2�0�2*协助合规总监拟定公司合规方面的政策、原则和程序；
�0�2�0�2*识别和评估与公司经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审查，识别和评估新业务的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险；督导公司对合规风险采取必要的控制措施，并持续跟踪公司合规风险的变化情况；
�0�2�0�2*对公司各项政策、规章制度、操作规程、重大决策、新业务和新产品方案等组织合规审查，出具合规审查意见，并督促各业务部门对各项政策、规章制度、操作规程进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作规程符合法律法规及监管部门政策的要求；
�0�2�0�2*组织合规检查，出具合规检查报告；对出现违规的事项或隐患出具整改意见书，并跟踪整改的落实情况，对整改情况出具验收报告。
�0�2�0�2*组织合规培训，包括新员工的合规培训，以及在职员工的持续合规培训；对公司员工开展合规文化教育工作，进行合规文化建设，推行主动合规、合规创造价值的合规理念，提高员工的合规意识；
�0�2�0�2*持续关注法律、法规和监管政策的最新发展，正确理解法律、法规和监管政策的规定及其精神，准确把握法律、法规和监管政策对公司经营的影响，为管理层、业务部门、管理部门提供法律咨询；
�0�2�0�2*负责处理公司各部门、各分支机构的违规举报工作；
�0�2�0�2*组织实施反洗钱制度；
�0�2�0�2*实施充分且具有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查；对各部门运作及业务流程进行检查；
�0�2�0�2*负责通过合规风险管理信息系统对相关业务的合规性实施监控与检查；
�0�2�0�2*保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况；
�0�2�0�2*监测员工执行法律、法规、准则和职业操守情况，并对违规行为进行查处；
�0�2�0�2*完成合规总监交办的其他事宜。

6. 因为有合规三道防线,所以只要合规部门人员合规,其他部门不需要合规对吗

亲，您好，很高兴为您解答，因为有合规三道防线,所以只要合规部门人员合规,其他部门不需要合规对吗不对，因此在实际工作中，企业业务及职能部门应从以下几方面把好第一关：第一，建立健全合规制度及机制。各业务及职能部门在各自业务领域内建立合规管理制度和流程，开展业务领域内的合规风险识别、评估，拟定业务风险清单和应急预案；第二，梳理业务领域合规风险，明确将合规要求贯穿到业务岗位中去；第三，业务及职能部门负责人统筹管理好本部门的事务合规性审查，含部门每一个岗位人员的业务范畴及部门负责人的合规性管理；第四，合规风险、问题的及时报送与报告，做到及时整改。企业业务及职能部门应组织好部门全员做好合规处置工作，配合企业经营管理层、合规部门做好合规工作。希望本次服务能够帮助到您，感谢您的咨询，祝您万事如意！【摘要】
因为有合规三道防线,所以只要合规部门人员合规,其他部门不需要合规对吗【提问】
亲，您好，很高兴为您解答，因为有合规三道防线,所以只要合规部门人员合规,其他部门不需要合规对吗不对，因此在实际工作中，企业业务及职能部门应从以下几方面把好第一关：第一，建立健全合规制度及机制。各业务及职能部门在各自业务领域内建立合规管理制度和流程，开展业务领域内的合规风险识别、评估，拟定业务风险清单和应急预案；第二，梳理业务领域合规风险，明确将合规要求贯穿到业务岗位中去；第三，业务及职能部门负责人统筹管理好本部门的事务合规性审查，含部门每一个岗位人员的业务范畴及部门负责人的合规性管理；第四，合规风险、问题的及时报送与报告，做到及时整改。企业业务及职能部门应组织好部门全员做好合规处置工作，配合企业经营管理层、合规部门做好合规工作。希望本次服务能够帮助到您，感谢您的咨询，祝您万事如意！【回答】

7. 企业合规管理应从什么出发

企业合规管理应从风险防控角度出发，以法律和企业规章制度作为行为准则，运用专业的尽职调查方法和规范程序做好“事前预防、事中控制、事后救济（追责）”。
在现有子体系的专业人员中选任具有任职资格的专业合规管理人员，试行人员交叉任职、问题信息共享以及问责整改相融，合理配置合规管理资源，实现合规管理集成，最终目标是为企业健康发展保驾护航。

企业合规管理原则：
（一）全面覆盖。坚持将合规要求覆盖各业务领域、各部门、各级子企业和分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程。
（二）强化责任。把加强合规管理作为企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容。建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。
（三）协同联动。推动合规管理与法律风险防范、监察、审计、内控、风险管理等工作相统筹、相衔接，确保合规管理体系有效运行。

8. 合规三大职能是什么？

�0�2 �0�2公司设合规与风控稽核部。合规与风控稽核部在合规总监的领导下负责对公司合规管理的日常性工作，其主要职能为：
�0�2�0�2*协助合规总监拟定公司合规方面的政策、原则和程序；
�0�2�0�2*识别和评估与公司经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审查，识别和评估新业务的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险；督导公司对合规风险采取必要的控制措施，并持续跟踪公司合规风险的变化情况；
�0�2�0�2*对公司各项政策、规章制度、操作规程、重大决策、新业务和新产品方案等组织合规审查，出具合规审查意见，并督促各业务部门对各项政策、规章制度、操作规程进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作规程符合法律法规及监管部门政策的要求；
�0�2�0�2*组织合规检查，出具合规检查报告；对出现违规的事项或隐患出具整改意见书，并跟踪整改的落实情况，对整改情况出具验收报告。
�0�2�0�2*组织合规培训，包括新员工的合规培训，以及在职员工的持续合规培训；对公司员工开展合规文化教育工作，进行合规文化建设，推行主动合规、合规创造价值的合规理念，提高员工的合规意识；
�0�2�0�2*持续关注法律、法规和监管政策的最新发展，正确理解法律、法规和监管政策的规定及其精神，准确把握法律、法规和监管政策对公司经营的影响，为管理层、业务部门、管理部门提供法律咨询；
�0�2�0�2*负责处理公司各部门、各分支机构的违规举报工作；
�0�2�0�2*组织实施反洗钱制度；
�0�2�0�2*实施充分且具有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查；对各部门运作及业务流程进行检查；
�0�2�0�2*负责通过合规风险管理信息系统对相关业务的合规性实施监控与检查；
�0�2�0�2*保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况；
�0�2�0�2*监测员工执行法律、法规、准则和职业操守情况，并对违规行为进行查处；
�0�2�0�2*完成合规总监交办的其他事宜。