什么是保荐人制度

1. 什么是保荐人制度

保荐人制度
实质上类似于上市推荐人，香港通称保荐人，在联交所的主板上市规则中关于保荐人的规定也类似于上交所对于上市推荐人的规定，主要职责就是将符合条件的企业推荐上市，并对申请人适合上市、上市文件的准确完整以及董事知悉自身责任义务等负有保证责任，尽管联交所建议发行人上市后至少一年内维持保荐人对他的服务，但保荐人的责任原则上随着股票上市而终止。香港推出创业板后，保荐人制度的内涵得到了拓展，保荐人的责任被法定延续到公司上市后的两年之内。

保荐人制度起源于英国的二板市场AIM( AlternativeInvestment Market) 市场，随后，美国NASDAQ市场、中国香港GEM 市场等也相继引入该制度。保荐人制度的建立源于二板市场存在的高度信息不对称和高风险特征，目的在于保证上市公司信息披露的质量，增强上市公司信用，保障市场稳健运行。

2. 什么是保荐人制度？

保荐人制度，是指证券发行人申请其证券发行、上市交易，必须聘请依法取得保荐资格的保荐人为其出具保荐意见，确认其证券符合发行、上市交易条件的制度。依据证券法第11条的规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券，应当聘请具有保荐资格的机构担保保荐人。保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。在此需明确的是：一是申请发行一般的公司债券不需要聘请保荐人，因为公司债券与股票不同，发行时一般设有担保，而且发行人到期还本付息，债券持有人的利益可以得到保证，没有必要实行保荐制度；二是公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法不采取承销方式的，不需要聘请保荐人。根据公司法的规定，向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，结合证券法对公开发行证券的规定，向不特定对象发行证券，属于公司法规定的“向社会公开”募集股份，因而需要采取承销方式，需要聘请保荐人。而对于向特定对象发行证券累计超过200人的情形虽然属于公开发行，但不属于向“社会”公开，因其涉及人数较少，不涉及公众利益，因而不需要采取承销方式，也没有必要实行保荐制度。证券法第11条同时规定，保荐人应当遵守业务规则和行业规则，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。如果保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，如，未对发行人申请文件进行尽职调查、审慎核查等，就是一种严重违法行为，应当承担相应的法律责任。实行保荐人制度的目的是通过保荐人对上市公司进行质量控制，督导其规范运作，保证公开发行证券符合法定条件，保证上市公司的质量，保护投资者的合法权益。

3. 什么是保荐制度?

保荐制度是证券发行的一种方式

是由保荐人（券商）对发行人（公司）发行证券进行推荐和辅导，并核实公司发行文件中所载资料是否真实、准确、完整，协助发行人建立严格的信息披露制度，该制度下由券商及其保荐人承担风险防范责任。

保荐人是整个繁复上市过程的统筹者和领导者，向拟上市公司提供上市的专业财务意见，助其处理上市各项事务；同时担当拟上市公司与交易所、中国证监会及各专业中介机构之间的主要沟通渠道，确保拟上市公司适合上市，其重要资料已在招股文件中全面及准确地披露，及拟上市公司的所有董事明白作为上市公司董事的责任等。其功能还包括设计股票推销策略，组织承销团等。


关于保荐人的更详细介绍如下：

保荐人（Sponsor)
保荐人，即企业上市的推荐人，一家企业要想A股上市必须要有保荐人的推荐保荐人的职责就是协助上市申请人进行上市申请，负责对申请人的有关文件做出仔细的审核和披露并承担相应的责任，保荐人在公开、公平、公正、规范、自愿的原则下在本所核准的范围内从事业务，不得擅自超越业务范围、业务权限。


保荐人在有效保荐期限内，应当履行下列职责：

（一） 确认挂牌企业符合本所要求条件，并在挂牌企业挂牌交易后就其是否持续符合该条件向企业董事会提供意见；

（二） 在挂牌企业申请股权首次挂牌交易时，协助挂牌企业处理股权挂牌交易事宜，确认所有挂牌交易申报文件符合本规则，并向本所提交《挂牌交易保荐书》；

（三） 辅导和督促挂牌企业的董事、监事和高级管理人员了解并遵守相关的法律、法规和本所的有关规定，及时、准确回复挂牌企业及其董事、监事、高级管理人员关于本所规则的咨询；

（四） 辅导和督促挂牌企业按照法律、法规和本规则的规定履行信息披露义务，及时审阅、核对挂牌企业拟公告的信息披露文件并书面确认；

（五） 及时回复本所的质询；

（六） 辅导和督促挂牌企业履行股权挂牌交易需履行的义务；

（七）协助挂牌企业建立、健全符合法律、法规和本规则规定的挂牌企业治理结构。   （八）确保有足够和合适的人员专门从事保荐业务；
（九）本所规定的其他责任。

4. 什么是保荐人

保荐人是指保荐机构,也就是有证券发行保荐和承销资质的证券公司。根据证券法规定,企业公开发行股票上市必须由保荐人保荐。
主要工作就是帮企业改制，对企业进行尽职调查，发现企业不符合上市条件的地方，然后整改，写招股说明书等申报文件，向证监会申报上市，最后给企业发行股票等等。
保荐人的工作是贯穿上市全过程的。请一个好的保荐机构，会帮企业解决很多实际问题，使其符合上市条件，最终通过上市审核，同时在发行股票的过程中帮企业卖个好价钱。

扩展资料：

整个繁复上市过程的统筹者和领导者，向拟上市公司提供上市的专业财务意见，助其处理上市各项事务；同时担当拟上市公司与联交所、中国证监会、香港证监会及各专业中介机构之间的主要沟通渠道。
确保拟上市公司适合上市，其重要资料已在招股文件中全面及准确地披露，及拟上市公司的所有董事明白作为上市公司董事的责任等。其功能还包括设计股票推销策略，组织承销团等。
众所周知，二板市场是一个高风险的市场，它的高风险缘自二板市场本身有别于主板的功能定位、融资主体和投资主体。
二板市场主要支持创业投资和有发展潜力的中小企业成长，其中包括大量的高科技企业，由于上市门槛较主板低，企业规模较小，技术开发创新风险大，盈利前景的不确定性强，投资者为了可能获得的高收益将承担更大的风险，二板市场本身的波动也会比较大。
因此，各国二板市场的监管者都从上市公司、中介机构、市场本身的制度安排等各个方面制定规范，加强对风险的控制，而保荐人制度的建立正是通过赋予中介机构更多的权利和责任来防范风险的一个重要措施。

5. 什么是保荐制度

保荐制度是证券发行的一种方式

是由保荐人（券商）对发行人（公司）发行证券进行推荐和辅导，并核实公司发行文件中所载资料是否真实、准确、完整，协助发行人建立严格的信息披露制度，该制度下由券商及其保荐人承担风险防范责任。

保荐人是整个繁复上市过程的统筹者和领导者，向拟上市公司提供上市的专业财务意见，助其处理上市各项事务；同时担当拟上市公司与交易所、中国证监会及各专业中介机构之间的主要沟通渠道，确保拟上市公司适合上市，其重要资料已在招股文件中全面及准确地披露，及拟上市公司的所有董事明白作为上市公司董事的责任等。其功能还包括设计股票推销策略，组织承销团等。


关于保荐人的更详细介绍如下：

保荐人（Sponsor)
保荐人，即企业上市的推荐人，一家企业要想A股上市必须要有保荐人的推荐保荐人的职责就是协助上市申请人进行上市申请，负责对申请人的有关文件做出仔细的审核和披露并承担相应的责任，保荐人在公开、公平、公正、规范、自愿的原则下在本所核准的范围内从事业务，不得擅自超越业务范围、业务权限。


保荐人在有效保荐期限内，应当履行下列职责：

（一） 确认挂牌企业符合本所要求条件，并在挂牌企业挂牌交易后就其是否持续符合该条件向企业董事会提供意见；

（二） 在挂牌企业申请股权首次挂牌交易时，协助挂牌企业处理股权挂牌交易事宜，确认所有挂牌交易申报文件符合本规则，并向本所提交《挂牌交易保荐书》；

（三） 辅导和督促挂牌企业的董事、监事和高级管理人员了解并遵守相关的法律、法规和本所的有关规定，及时、准确回复挂牌企业及其董事、监事、高级管理人员关于本所规则的咨询；

（四） 辅导和督促挂牌企业按照法律、法规和本规则的规定履行信息披露义务，及时审阅、核对挂牌企业拟公告的信息披露文件并书面确认；

（五） 及时回复本所的质询；

（六） 辅导和督促挂牌企业履行股权挂牌交易需履行的义务；

（七）协助挂牌企业建立、健全符合法律、法规和本规则规定的挂牌企业治理结构。   （八）确保有足够和合适的人员专门从事保荐业务；
（九）本所规定的其他责任。

6. 保荐人什么时候报名？

2018年保荐代表人考试报名时间一般为考前1-2个月开通报名。

第一次保荐代表人考试报名时间：4月2日15时至4月23日15时；

第二次保荐代表人考试报名时间：7月9日15时至8月3日15时；

第三次保荐代表人考试报名时间：10月17日15时至11月9日15时。

7. 什么叫保荐人

保荐人是指保荐机构,也就是有证券发行保荐和承销资质的证券公司。根据证券法规定,企业公开发行股票上市必须由保荐人保荐。
主要工作就是帮企业改制，对企业进行尽职调查，发现企业不符合上市条件的地方，然后整改，写招股说明书等申报文件，向证监会申报上市，最后给企业发行股票等等。
保荐人的工作是贯穿上市全过程的。请一个好的保荐机构，会帮企业解决很多实际问题，使其符合上市条件，最终通过上市审核，同时在发行股票的过程中帮企业卖个好价钱。

扩展资料：

整个繁复上市过程的统筹者和领导者，向拟上市公司提供上市的专业财务意见，助其处理上市各项事务；同时担当拟上市公司与联交所、中国证监会、香港证监会及各专业中介机构之间的主要沟通渠道。
确保拟上市公司适合上市，其重要资料已在招股文件中全面及准确地披露，及拟上市公司的所有董事明白作为上市公司董事的责任等。其功能还包括设计股票推销策略，组织承销团等。
众所周知，二板市场是一个高风险的市场，它的高风险缘自二板市场本身有别于主板的功能定位、融资主体和投资主体。
二板市场主要支持创业投资和有发展潜力的中小企业成长，其中包括大量的高科技企业，由于上市门槛较主板低，企业规模较小，技术开发创新风险大，盈利前景的不确定性强，投资者为了可能获得的高收益将承担更大的风险，二板市场本身的波动也会比较大。
因此，各国二板市场的监管者都从上市公司、中介机构、市场本身的制度安排等各个方面制定规范，加强对风险的控制，而保荐人制度的建立正是通过赋予中介机构更多的权利和责任来防范风险的一个重要措施。

8. 保荐人制度的规定

创业板咨询文件中有如下规定：（1）保荐人的保荐日期自聘任之日起，应当至少包括公司股票上市时该会计年度的其余时间以及公司股票上市后至少两个完整的会计年度。（2）当上市公司与原保荐人解除协议时，应在三个月内聘请新的保荐人，新保荐人从 继任之日起承担保荐责任，保荐期为该上市公司的剩余保荐期加上该公司保荐期的中断期间。